筑牢合规基石，护航行稳致远：能矿资产公司法治建设与风险防控综述

伴随改革重组深化与业务拓展，历史遗留问题与现实经营风险交织，对能矿资产公司的治理能力提出了前所未有的挑战。法治，已成为公司应对不确定性、保障国有资产安全、实现基业长青的根本保障。2025年，能矿资产公司坚决贯彻上级决策部署，紧密围绕中心任务，将风险防控与合规管理提升至战略高度，系统推进依法治企，逐步构建起具有自身特色的法治工作体系，为公司在复杂环境中行稳致远奠定了坚实基础。

战略引领与顶层设计：将法治嵌入公司治理内核

面对新形势，公司深刻认识到，有效的风险防控必须始于治理结构的优化与法治思维的塑造。2025年的法治建设工作，首先体现在从顶层推动合规要求与公司治理的深度融合。

强化组织领导与责任落实。公司明确将提升依法治企能力作为年度核心任务之一，确保法治建设与改革发展同部署、同推进。通过严格落实重大决策合法性审查前置程序，将法律审核意见作为董事会、经理办公会决策的必备依据，从最高决策层面筑牢了“防火墙”。在违规经营投资责任追究工作中，公司完成全部问题线索核查，并依规对相关责任人进行追究，形成了有力的震慑，强化了全员“有权必有责、有责要担当”的合规责任意识。

夯实系统化、规范化的制度根基。制度是法治运行的轨道。公司全年将规章制度的“立、改、废”作为重中之重，针对财务、工程等关键业务领域系统完善了一系列管理制度。同时，对合同管理、风险内控、合规管理等基础性制度进行了全面梳理与修订。这一系列工作旨在堵塞管理漏洞，构建起一套更加科学、严密、适用的内部制度体系，使各项业务的开展有章可循、有据可依，显著提升了公司规范化与精细化的治理水平。

体系构建与过程管控：实现风险的全周期管理

制度的力量在于执行。公司着力将静态的制度转化为动态的管控能力，推动风险防控贯穿于业务发起、决策、执行、监督的全过程。

坚持法律风险源头管控。公司始终坚持决策合法性审查关口前移，在所有对外投资、重大交易等经营活动中，将法律合规审查设置为不可逾越的前置程序。通过充分借助常年及专项法律顾问的专业力量，为重大经营决策提供精准的法律支撑与风险评估，成功从源头规避了多项潜在法律风险，将“事后救火”转变为“事前防火”。

攻坚克难处置重大法律事务。面对历史遗留问题多、涉诉案件复杂的局面，公司积极整合内外部法律资源，对重大、复杂案件遴选专业对口的优秀律师事务所进行代理。通过专业团队的精准应对，切实维护了公司合法权益。例如，在新能源公司胜诉的某合同纠纷案中，公司历经一审、二审最终胜诉，并通过签订《分期付款协议书》，于2025年内累计收回款项450万元。在其他相关案件中，公司亦取得胜诉并收回本金，同时通过《执行和解协议》为后续款项回收创造了有利条件。

创新诉讼案件管理体系。按照统一部署，公司初步建成了法律诉讼案件电子档案系统，实现了案件基本信息、法律文书及关键节点的线上集中管理与动态跟踪。这不仅显著提升了案件查询、统计和分析的效率与规范性，也为后续的案件复盘、经验沉淀以及管理决策提供了数字化支撑。目前，公司正有序推进纸质档案的同步整理归档，致力于实现电子与纸质档案的统一对应与完整管理。

重点突破与精准发力：聚焦关键环节提升管理效能

在全面体系建设的同时，公司针对法律服务依赖度高、管理难度大的外聘律师环节，进行了卓有成效的重点突破，形成了可复制、可考核的管理模式。

构建律师“全周期”管理体系。公司制定并印发了《外聘律师管理办法（试行）》，系统构建了“遴选、使用、管理、评价、退出”的闭环机制。在遴选环节，不仅关注律所声誉，更强调专业能力匹配度、同类项目成功经验及团队稳定性；在使用环节，通过重大案件定期汇报、关键庭审旁听、文书审核等方式强化过程监督；在评价环节，建立覆盖“尽职履职、服务质量、规范执业”的量化考核体系，并将结果与费用支付、续聘直接挂钩。

实施刚性考核与动态退出。公司对律师服务实行精细化管理，设置明确的加分项、扣分项及不合格红线。对于出现重大疏漏的律所，坚决采取处理措施。例如，针对以往服务中出现的律师庭审提交不利证据、忘记开庭时间、资产调查失察等问题，公司均通过约谈、发函等形式严肃处理，并依据规定调整了合作安排。这种“优者胜、劣者汰”的刚性管理，压实了外聘律师的履职责任，确保了法律服务队伍的优质与可靠。

展望未来与持续深化：迈向更高水平的依法治企新征程

改革重组以来，能矿资产公司在法治建设与风险防控领域取得了实质性进步，实现了从“有形”到“有效”的初步跨越。公司的意识已经到位，对依法治企的战略必要性形成共识；制度趋于齐备，关键领域的管理“立改废”持续进行；体系日渐健全，“三道防线”责任框架与案件管理体系初步搭建；程序日益合理，决策合法性前置审查成为刚性约束；风险有效降低，通过专业应对，历史遗留问题化解与重大诉讼处置取得积极成果，公司整体运行的合规性、稳健性显著增强。

然而，对标上级监管要求与高质量发展的内在需要，公司的法治工作仍存在亟待弥补的差距与不足：一是政策研习与合规意识的“深度”有待加强。对国务院国资委、省国资委关于国资监管、合规内控的最新政策法规，系统性、前瞻性的学习领悟仍需深化，全员、全流程的主动合规文化尚未完全扎根。二是法务管理对战略决策的“支撑度”有待提升。 法务工作在一定程度上仍偏重于事后救济与事务性流程，在重大投资、改革举措等前端决策中的风险研判与价值创造作用发挥不足，法务管理与业务发展的深度融合不够。三是复杂风险的“化解力”面临挑战。部分由历史遗留问题衍生出的风险事项，因牵扯面广、时间久远，彻底化解的难度依然较大，需要投入更大决心与更创新方法。

面向未来，能矿资产公司必须坚持问题导向与目标导向，以更高的标准推动依法治企能力再上新台阶。下一步的努力方向与核心措施包括：

深化法治思想引领，筑牢“主动合规”的思维根基。将全面深入学习习近平法治思想作为首要政治任务，深刻领会其核心要义与实践要求。系统研学国务院国资委、省国资委关于国资监管的政策法规（如民商法、经济法）及关于法务、合规、内控、风险管理的专项政策文件，准确把握监管脉搏与发展方向。通过定期举办法治专题讲座、典型案例研讨等形式，使全员特别是领导干部充分认识全面依法治企对公司经营与改革的决定性作用，切实增强运用法治思维和法治方式深化改革、推动发展、化解矛盾、维护稳定的能力。

完善公司治理与制度体系，强化“全程风控”的机制保障。严格执行“三重一大”决策制度，修订完善党委会、总经理办公会、董事会议事规则，进一步厘清权责边界，强化集体决策和重大事项请示报告制度的刚性约束。定期对公司各方面管理制度进行复审与修订，持续健全并严格执行法务审查、合同会签与管理、工程结算、入库验收、大额资金支付审批等关键流程制度，确保业务开展全程受控、有章可循。

优化法律资源管理，打造“精准高效”的专业支撑。完善法律顾问及风险代理单位的精准采购、全过程考核评价与不胜任退出机制，确保外部法律服务质效最优。同时，加强对公司法务人员的专业培训、学习交流与专项绩效考核，提升其专业素养与业务融合能力，推动法务角色从“后台审核”向“前台赋能”转变，为管理与决策提供更有力的法律支撑。

强化监督问责与自觉接受监督，培育“阳光透明”的合规文化。重点加强对采购招标、工程建设、欠款回收、资产处置、资金支付、人员招聘等关键经济活动的日常监督与专项监督。推动公司各级领导与各部门必须养成自觉接受监督、勇于改正问题的习惯，将监督成果转化为管理提升的动力。通过刚性问责与正向激励相结合，让合规要求真正成为每一位员工的内在自觉与行为准则，筑牢企业行稳致远的文化根基。

能矿资产公司通过扎实的工作，已在法治建设的道路上迈出了坚实步伐。通过战略层面的高度重视、制度体系的系统构建、业务流程的深度嵌入，以及关键环节的重点突破，公司正稳步构建一个全员参与、全程管控、全域覆盖的法治合规生态体系。这不仅为当前化解风险、保障经营提供了坚实支撑，更将为公司未来的长期健康与高质量发展注入持久的法治动力。在新时代的征程上，持续深化依法治企，将是能矿资产公司驾驭风浪、行稳致远的最可靠航舵。（通讯员：陈莹;编辑：秦理茂；二审：路艳宁；三审：肖 玲）